Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention – prüfungssichere Bewertung der Risiken: Für eine funktionierende Geldwäscheprävention ist eine fundierte Gefährdungsanalyse unersetzlich. Von Schulz & Partner erhalten Sie eine sichere Lösungen zur Risikobewertung und -dokumentation mit Hilfe des S&P-Tools Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud.

Die Relevanz des Themas Geldwäsche hat sich in den letzten Jahren weiter verschärft. Geldwäschebeauftragte müssen immer mehr Geldwäsche-Delikte aufdecken und abwehren.
Durch eine fehlerhaft erstellte Gefährdungsanalyse oder nicht angemessener Research- und Monitoringmaßnahmen können Risikoquellen entstehen. Dadurch kann das Institut leicht für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder für betrügerische Handlungen missbraucht werden. Aufsichtsrechtliche Folgen sowie Reputationsrisiken sind die Folge. Eindeutige und vollständige Arbeitsanweisungen, interne Grundsätze und Verfahren sowie die regelmäßige Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter spielen in der Geldwäscheprävention eine wichtige Rolle.

 

Gefährdungsanalyse - prüfungssichere Bewertung der Risiken

 

Mit einem Klick zum Handbuch S&P Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud

Sie interessieren sich für eine unkomplizierte, aber prüfungssichere Lösung für Ihre Praxis. Hier kommen Sie mit einem Klick zum Handbuch S&P Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud.

 

Geldwäsche-Prävention – strukturiertes Risk Assessement

Zur Erkennung der Risiken durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder betrügerischer Handlungen muss die individuelle Risikostruktur des Instituts ermittelt werden. Ein entscheidender Faktor ist die richtige und  vollständige Erfassung der Risikosituation.

Um das Gefährdungspotenzial zu bestimmen, sind folgende Risiken zu ermitteln:

– kundenbezogene Risiken

– Produkt- und Transaktionsrisiken

– Risiken der Vertriebswege

– Länderrisiken

– sonstige Risiken

 

Geldwäsche-Prävention – Lösungen mit dem S&P Tool Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud

Für die direkte und prüfungssichere Umsetzung der Anforderungen an eine Gefährdungsanalyse haben wir für Sie das „S&P-Tool Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud“ entwickelt. Mit dem excel-basierten Tool haben Sie die Möglichkeit die Risikoarten unternehmensspezifisch einzuschätzen. Dafür werden die Risikoarten mit einer gezielten Risikobeschreibung und -bewertung in drei Risikoklassen (hoch – mittel – gering) eingeteilt.
Je nach Risikogruppe sind entsprechende Präventions- und Sicherungsmaßnahmen einzuleiten bzw. zu prüfen.

Die Einschätzung der Risikosituation mit Hilfe des S&P-Tools – Gefährdungsanalye dient als Grundlage für die prüfungssichere Dokumentation der Risikosituation Ihres Unternehmens in der jährlichen Gefährdungsanalyse.

Einen Überblick über die aufsichtsrechlichen Anforderungen sowie über die inhaltliche Ausgestaltung erhalten Sie in dem Seminar „Gefährdungsanalyse Geldwäsche & Fraud“ des S&P Unternehmerforums.

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Compliance und Geldwäschebeauftragter

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht