Seminar „Anti-Fraud Management“
Für Geschäftsführer, Führungskräfte und Geldwäschebeauftragte
in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen
805 €
805 €
09.15 bis 17.00
Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
- FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
- Schwerpunkt Strafbare Handlungen
- Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
- Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten
Schütze dein Unternehmen vor Betrug
- Verhaltenskodex
- KYE: Laufendes Personal-Compliance
- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
- Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
- Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- Welcher Beauftragter macht was?
- Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit
Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
- Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
S+P Tool Box
+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S+P Leitfaden: Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
+ S+P Musteranweisung für ein Internes Kontrollsystem gemäß Prüfungsstandard IDW 982 und 983
– Anti-Fraud Management –
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Was sind die Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management?
Fraud Management ist ein wichtiger Bestandteil der Prävention gegen Wirtschaftskriminalität. Aber welche Regelungen gelten für das Anti Fraud Management bei Finanzunternehmen und Wertpapierfirmen?
Die Funktion des Geldwäschebeauftragten im Sinne des § 7 des Geldwäschegesetzes und die Pflichten zur Verhinderung strafbarer Handlungen im Sinne des §25h Abs. 1 Satz 1 können im Institut von einer Stelle (§25h Abs. 7 KWG, §33 Abs. 5 WpIG) wahrgenommen werden. Die Bundesanstalt kann auf Antrag des Instituts zulassen, dass eine andere Stelle im Institut für die Verhinderung der strafbaren Handlungen zuständig ist, soweit hierfür ein wichtiger Grund vorliegt. Eine Bestellung von Mitgliedern der Leitungsebene zum Geldwäschebeauftragten bzw. dessen Stellvertreter kommt laut des BaFin Auslegungshinweisen nur bei Verpflichteten in Betracht, die weniger als 15 Vollzeitäquivalente beschäftigen.
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