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– WpHG-Compliance Officer: Verantwortungen und Pflichten –

Risiken erkennen und minimieren mit dem Seminar WpHG Compliance Officer! In unserem Seminar erfährst du alles über die verschiedenen Aufgaben des WpHG Compliance Beauftragten und wie du diese effektiv in deinem Unternehmen umsetzen kannst.

Als WpHG-Compliance Funktion bist du für die Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben zuständig. In dem Seminar werden dir die Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers sowie die MiFID II in der Praxis vorgestellt. Zusätzlich erfährst du, worauf du bei den Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und Single Officers achten mußt.

Die Geschäftsleitung eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens muss eine angemessene, dauerhafte und wirksame Compliance-Funktion einrichten. Mit der S+P Online Schulung WpHG Compliance Officer erhältst du einen umfassenden Überblick über die Aufgaben dieser Compliance-Funktion. Du lernst, welche regulatorischen Anforderungen der MaComp zu beachten sind und wie du diese in der Praxis umsetzt. Informiere dich jetzt über die Aufgaben als WpHG Compliance Officer und lerne, wie du Risiken erkennen und minimieren kannst.

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officer

WpHG-Compliance Officer: Verantwortungen und Pflichten

  • Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen

  • Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer

  • Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.
  • 09.15 bis 17.00

  • Professionelles WpHG-Compliance Management

  • Geeignetheitsprüfung und ESG

  • Die Rollen des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Buche dein Seminar
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officer

Programm zum Seminar: Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officer

09.15 bis 17.00          

Professionelles WpHG-Compliance Management: Aufgaben und Pflichten im Fokus

  • Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion gemäß § 64 WpHG und MaComp.

  • Überwachungsaufgaben, Kontrollhandlungen und Risikoanalyse zur Gewährleistung der Gesetzeskonformität.

Dein Nutzen: Fundiertes Wissen über die Pflichten des WpHG-Compliance Officers und sichere Einhaltung gesetzlicher Vorgaben.

Geeignetheitsprüfung und ESG

  • Umfang und Zuverlässigkeit der Kundeninformationen zur Gewährleistung einer gründlichen Geeignetheitsprüfung nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV.

  • Erweiterung deines Verständnisses für ESG-Aspekte und deren Berücksichtigung in der Kundeninformation.

Dein Nutzen: Sicherstellung einer umfassenden und verlässlichen Geeignetheitsprüfung, die den gesetzlichen Anforderungen entspricht und den Kundeninteressen gerecht wird.

Verantwortung und Kontrolle: Die Rollen des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers gemäß WpHG

  • Definition der Aufgaben und Zuständigkeiten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG.

  • Regulatory Update – Retail Investment Package: Integration von Best Practices und aktueller Rechtsprechung in die Vertriebsstrategien zur Gewährleistung von Transparenz und Verantwortlichkeit.

Dein Nutzen: Effektive Risikominderung und Haftungsvermeidung durch proaktives Compliance Management.

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officer

In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box

  • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

  • Detaillierte Anleitungen zur Umsetzung der organisatorischen Anforderungen und Aufgaben gemäß § 64 WpHG und MaComp.

  • Praktische Checklisten für Überwachungsaufgaben, Kontrollhandlungen und Risikoanalysen zur Gewährleistung der Gesetzeskonformität.

  • Strategien zur Einbindung von ESG-Aspekten in die Geeignetheitsprüfung und Berücksichtigung der Kundeninteressen.

S+P Case Studies:

  • Case Study 1: Effektive Risikominderung durch proaktives Compliance Management

  • Case Study 2: ESG-Integration in die Geeignetheitsprüfung

  • Case Study 3: Effizientes Vertriebsmanagement und Verantwortlichkeit

Wie du deinen Erfolg mit der S+P Tool Box steigern kannst

Wenn du denkst, dass die S+P Tool Box nur ein weiteres Produkt auf dem Markt ist, dann täuschst du dich! Dieses umfassende System kann dir helfen, deinen Erfolg zu steigern und deine Ziele zu erreichen. Die S+P Tool Box ist mehr als nur ein online Kurs. Es ist ein komplettes Paket, das dir alles gibt, was du brauchst, um erfolgreich zu sein. Von Motivation bis hin zu Strategien und Taktiken, die du anwenden kannst – die S+P Tool Box hat alles.

Wenn du also bereit bist, deinen Erfolg zu steigern und deine Ziele zu erreichen, dann solltest du an einem S+P Seminar teilnehmen und dir die S+P Tool Box holen. Hier sind nur einige der Gründe, warum dieses System so erfolgreich ist:

1. Die S+P Tool Box hilft dir, motiviert zu bleiben.

Egal ob du gerade erst anfängst oder schon lange im Geschäft bist – irgendwann wirst du dich fragen, ob es sich lohnt weiterzumachen. Die S+P Tool Box hilft dir dabei, deine Motivation aufrecht zu erhalten und weiterhin erfolgreich zu sein.

2. Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Strategien an die Hand.

Ohne die richtigen Strategien wirst du keinen Erfolg haben. Die S+P Tool Box enthält bewährte und neue Strategien, die dir helfen werden, deine Ziele zu erreichen. Du musst nur diejenigen auswählen, die am besten zu dir und deinem Geschäft passen.

3. Die S+P Tool Box hilft dir, strukturiert vorzugehen.

Die S+P Tool Box enthält einen umfassenden Plan, mit dem du Schritt für Schritt vorgehen kannst.


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