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– Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen –

Du bist für die Einhaltung der Embargos und Sanktionen in deinem Unternehmen verantwortlich? Dann ist das Seminar „Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen“ speziell für dich konzipiert! Hier erfährst du alles über die rechtlichen Rahmenbedingungen von Embargos und Sanktionen und wie du deine Compliance-Pflichten souverän erfüllen kannst.

Unser Ziel ist es, dir nicht nur das notwendige Wissen zu vermitteln, sondern auch einen praxisnahen Bezug herzustellen. Mit Hilfe von realen Fallbeispielen wirst du lernen, wie du Embargos und Sanktionen effektiv bearbeitest und in deinem beruflichen Alltag anwendest. Gleichzeitig werden auch die Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen sowie die verschärften Anforderungen an das Screening von Länderrisiken behandelt. Bei S+P Seminare garantieren wir fundierte Kenntnisse und eine optimale Lernerfahrung für dich.

Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen

Sanktionen und Embargos: Compliance navigieren

  • Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Compliance Officer sowie Embargo-/ Sanktions-Beauftragte

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.
  • 9.15 bis 17.00

  • Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen

  • Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken

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Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen

Programm zum Seminar Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen

09.15 bis 17.00          

Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen

  • Was sind Finanzsanktionen und Embargos?
    • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
    • Länder– und Personenbezogene Embargos
    • Unterscheidung von drei Embargoarten: Totalembargos, Teilembargos und Waffenembargos
  • Richtiger Umgang mit Sanktionslistentreffern
    • Meldepflichten bei Sanktionen und Embargos
    • Eingefrorene Gelder sind innerhalb einer Woche an das SZ FiSankt zu melden
    • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten
  • Verbote und Genehmigungsvorbehalte sicher beachten
    • Ausfuhrkontrollrecht schafft Rahmen zu internationalen Verpflichtungen
    • Verbote oder Genehmigungsvorbehalte bei der Gewährung von Krediten, Garantien, Akkreditiven und Bürgschaften

Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken

  • Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
    • Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
  • Einhalten von Sanktionen und Embargos: Kontrollen und Prozesse
    • Geschäftsorganisation, Internes Kontrollsystem (IKS) und Interne Revision
    • Sind Eskalationsstufen und Kommunikationswege beschrieben?
    • Straf- und Bußgeldvorschriften des AWG und AWV bei Nichtbeachtung von Sanktionen und Embargos
  • Verschärfte Kontroll-Pflichten bei Drittländern mit hohem Risiko
  • Anforderungen an IT-gestützte Monitoring- und Screening-Systeme:
    • Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
  • Sperre bei Neulistungen auf Embargo- und Sanktionslisten

S+P Seminare – damit du immer auf der richtigen Seite stehst.

Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen

In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box

  • Vorträge als PDF: Schnelle Wissensauffrischung und direkte Umsetzung der Seminarinhalte in deinem Arbeitsalltag.

  • Praxisorientierte Leitfäden: Klare Anleitungen, die dir helfen, das Monitoring von Embargos und Sanktionen effizient durchzuführen und potenzielle Risiken frühzeitig zu erkennen.

  • Aktuelles Wissen über gesetzliche Änderungen: Zusammenstellung der neuesten Anforderungen und Regelungen im Screening von Länderrisiken, um rechtliche Compliance sicherzustellen.

  • Toolkits und Checklisten: Praktische Ressourcen, die dir helfen, eine umfassende Screening-Strategie zu entwickeln und angemessene Maßnahmen zu ergreifen.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

Case Study 1: Erfolgreiches Monitoring von Embargos und Sanktionen
Erfahre in dieser Fallstudie, wie ein Unternehmen durch eine effektive Implementierung von Best Practices und Leitfäden das Monitoring von Embargos und Sanktionen erfolgreich umsetzte. Dadurch konnten sie potenzielle Risiken frühzeitig identifizieren und angemessene Maßnahmen ergreifen, um sich rechtskonform und proaktiv gegen Geldwäscheaktivitäten abzusichern.

Case Study 2: Screening von Länderrisiken 
Diese Fallstudie zeigt, wie ein Unternehmen die verschärften Anforderungen im Screening von Länderrisiken umsetzte und so seine Compliance stärkte. Durch den Einsatz von spezifischen Toolkits und Checklisten entwickelten sie eine umfassende Screening-Strategie, um Risiken in Geschäftsbeziehungen mit verschiedenen Ländern besser zu identifizieren und zu bewerten.

Wie du deinen Erfolg mit der S+P Tool Box steigern kannst

Wenn du denkst, dass die S+P Tool Box nur ein weiteres Produkt auf dem Markt ist, dann täuschst du dich! Dieses umfassende System kann dir helfen, deinen Erfolg zu steigern und deine Ziele zu erreichen.

Nutzen für dich als Seminarteilnehmer:

  • Zeitersparnis: Die kompakte Aufbereitung der Inhalte ermöglicht eine schnelle Integration des Wissens in deine Arbeitsabläufe.

  • Effiziente Prozesse: Best Practices und Leitfäden helfen dir, das Monitoring von Embargos und Sanktionen effektiv durchzuführen und Fehler zu vermeiden.

  • Compliance-Gewissheit: Mit den aktuellen Informationen zu verschärften Anforderungen bist du bestens vorbereitet, um rechtliche Vorgaben im Screening von Länderrisiken zu erfüllen.

  • Praxisnahe Beispiele: Fallstudien und Expertenvorträge bieten dir wertvolle Einblicke, wie erfolgreiche Unternehmen das Screening von Embargos und Sanktionen sowie Länderrisiken umsetzen.

Die S+P Tool Box bietet dir eine umfassende Unterstützung, um das Monitoring von Embargos und Sanktionen sowie die Verschärfungen im Screening von Länderrisiken effektiv in deine Geldwäschepräventionsstrategie zu integrieren und deinen beruflichen Erfolg zu steigern.


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Was sind Finanzsanktionen und Embargos?

Finanzsanktionen können definiert werden als Maßnahmen, die von einer oder mehreren Staaten gegen ein anderes Land, eine Person oder eine Organisation verhängt werden, um deren Finanzaktivitäten zu beschränken oder zu unterbinden.

Und was ist eigentlich ein Embargo? Die Definition ist recht simpel: Ein Embargo ist ein Verbot oder eine Beschränkung der Handelsbeziehungen zwischen Staaten. So kann es beispielsweise ein Import-Embargo geben, das den Import von bestimmten Gütern in ein Land untersagt. Oder es kann ein Export-Embargo geben, das das Versenden von Gütern in ein anderes Land verhindert. In beiden Fällen werden die Handelsbeziehungen zwischen den beteiligten Ländern stark eingeschränkt.

Es gibt verschiedene Arten von Embargos, die sich in ihrer Reichweite und Intensität unterscheiden. Ein Totalembargo ist das weitreichendste und intensivste Embargo, das es gibt. Es bedeutet, dass alle Handelsbeziehungen zwischen den beteiligten Ländern vollständig abgebrochen werden. So darf kein Warenverkehr zwischen den Ländern stattfinden, keine Investitionen getätigt werden und auch keine finanziellen Transaktionen abgewickelt werden.

Teilembargos sind weniger weitreichend und intensiv als Totalembargos, aber immer noch sehr stark einschränkend. Sie beschränken sich auf bestimmte Güter oder Wirtschaftsbereiche und untersagen nur den Handel mit diesen Gütern bzw. in diesen Bereichen.

So kann es beispielsweise ein Teilembargo geben, das den Handel mit Rohstoffen untersagt, aber nicht den Handel mit anderen Gütern. Oder es kann ein Teilembargo geben, das den Handel mit Waffen untersagt, aber nicht den Handel mit anderen Gütern. Waffenembargos sind spezielle Teilembargos, die den Handel mit Waffen untersagen. Sie sind meistens regional begrenzt und gelten nur für bestimmte Länder oder Regionen. So kann es beispielsweise ein Waffenembargo geben, das den Handel mit Waffen in die Krisengebiete des Nahen Ostens untersagt. Oder es kann ein Waffenembargo geben, das den Handel mit Waffen in bestimmte afrikanische Länder untersagt.

Sichere dein Unternehmen vor Embargos und Sanktionen – mit den richtigen Seminaren. Der Wissensstand ist entscheidend, wenn es um Embargos und Sanktionen geht. S+P Seminare sind eine hervorragende Möglichkeit, sich mit dem Thema auseinanderzusetzen und das notwendige Wissen zu erwerben.


Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SanktDG) – was du jetzt wissen musst

Die Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SanktDG) regeln die Vollstreckung von Geld- und Sachstrafen sowie die Umsetzung von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche. Besonders hervorzuheben im Gesetz sind laut BMF:

  • Um Eigentumsverhältnisse aufzuklären, sind die zuständigen Behörden dazu befugt, Zeugen vorzuladen und zu vernehmen, Beweismittel sicherzustellen, Wohnungen und Geschäftsräume zu durchsuchen, in Grundbücher und andere öffentliche Register Einsicht zu nehmen. Erweitert werden die Möglichkeiten, Konten zu ermitteln und abzufragen, Schließfächer und Wertpapierdepots von sanktionierten Personen zu ermitteln.

  • Als eine weitere Maßnahme, Eigentumsverhältnisse aufzuklären, wird eine strafbewehrte Anzeigepflicht über eingefrorene Gelder und andere wirtschaftliche Ressourcen eingeführt. Die sanktionierten Personen werden dazu verpflichtet, ihr Eigentum der Deutschen Bundesbank bzw. dem Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle unverzüglich anzuzeigen. Die Strafandrohung beträgt bis zu einem Jahr Freiheitsstrafe oder Geldstrafe.

  • Gelder und andere wirtschaftliche Ressourcen können bis zur Aufklärung der Eigentumsverhältnisse sichergestellt werden.

  • Es wird klargestellt, dass auch die Länder für die Anwendung und Durchsetzung außenwirtschaftsrechtlicher Bestimmungen zuständig sind.

  • Die Möglichkeiten, sanktionsrelevante Informationen zwischen Behörden auszutauschen, werden erweitert. Das betrifft auch personenbezogenen Daten unter Einhaltung der datenschutzrechtlichen Zweckbestimmungen. Behörden erhalten zusätzliche Möglichkeiten, Daten aus dem Transparenzregister abzurufen, in dem die wirtschaftlich Berechtigten erfasst sind. Diese Informationen sollen die Behörden in ihren Zuständigkeitsbereichen verwenden und dadurch zu einer noch effektiveren Umsetzung der Finanzsanktionen beitragen.

  • Zu diesen bei der Sanktionsdurchsetzung kooperierenden Behörden gehören die Deutsche Bundesbank, die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU), das Zollkriminalamt (ZKA) und das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA).

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Screening von Länderrisiken: Neue Compliance-Pflichten beachten

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Das S+P Seminar „Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen“ richtet sich an Fach- und Führungskräfte mit Verantwortung für die Gestaltung von Länderrisiko-Screening-Prozessen. Das Seminar vermittelt fundiertes Wissen über aktuelle internationale Standards und Best Practices. Du lernst, wie du Länderrisiken effektiv identifizierst, bewertest und steuerst.

Durch den Einsatz moderner Techniken und Werkzeuge lernst du, die Risiken eines Landes schneller und genauer zu erkennen. So kannst du rechtzeitig handeln und dein Unternehmen vor Schaden bewahren.

Fundierte Kenntnisse bei S+P Seminare garantiert.

Das S+P Seminar hilft dir, die neuen Kontroll-Pflichten für Drittländer mit hohem Risiko zu verinnerlichen. Aufgrund der neuen EU-Verordnung musst du deine Kontrollpraktiken überarbeiten und anpassen. Durch das Seminar erhältst du einen fundierten Einblick in die neuen Verordnungen zu Embargos und Sanktionen.

Du lernst, wie du die Kontrollpflichten erfüllen kannst und welche Maßnahmen du treffen musst, um das Risiko für dein Unternehmen zu minimieren.

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