Seminar „Compliance: Embargos + Sanktionen“
Für Führungskräfte in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen, sowie Geldwäsche-Beauftragte, Compliance Officer und Embargo-/Sanktions-Beauftragte
805 €
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09.15 bis 17.00
Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen
- Was sind Finanzsanktionen und Embargos?
- Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
- Länder– und Personenbezogene Embargos
- Unterscheidung von drei Embargoarten: Totalembargos, Teilembargos und Waffenembargos
- Richtiger Umgang mit Sanktionslistentreffern
- Meldepflichten bei Sanktionen und Embargos
- Eingefrorene Gelder sind innerhalb einer Woche an das SZ FiSankt zu melden
- Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten
- Verbote und Genehmigungsvorbehalte sicher beachten
- Ausfuhrkontrollrecht schafft Rahmen zu internationalen Verpflichtungen
- Verbote oder Genehmigungsvorbehalte bei der Gewährung von Krediten, Garantien, Akkreditiven und Bürgschaften
Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken
- Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
- Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
- Einhalten von Sanktionen und Embargos: Kontrollen und Prozesse
- Geschäftsorganisation, Internes Kontrollsystem (IKS) und Interne Revision
- Sind Eskalationsstufen und Kommunikationswege beschrieben?
- Straf- und Bußgeldvorschriften des AWG und AWV bei Nichtbeachtung von Sanktionen und Embargos
- Verschärfte Kontroll-Pflichten bei Drittländern mit hohem Risiko
- Anforderungen an IT-gestützte Monitoring- und Screening-Systeme:
- Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
- Sperre bei Neulistungen auf Embargo- und Sanktionslisten
S+P Seminare – damit du immer auf der richtigen Seite stehst.
Wie du deinen Erfolg mit der S+P Tool Box steigern kannst
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- Compliance-Gewissheit: Mit den aktuellen Informationen zu verschärften Anforderungen bist du bestens vorbereitet, um rechtliche Vorgaben im Screening von Länderrisiken zu erfüllen.
- Praxisnahe Beispiele: Fallstudien und Expertenvorträge bieten dir wertvolle Einblicke, wie erfolgreiche Unternehmen das Screening von Embargos und Sanktionen sowie Länderrisiken umsetzen.
Die S+P Tool Box bietet dir eine umfassende Unterstützung, um das Monitoring von Embargos und Sanktionen sowie die Verschärfungen im Screening von Länderrisiken effektiv in deine Geldwäschepräventionsstrategie zu integrieren und deinen beruflichen Erfolg zu steigern.
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Sanktionen: Was ist aus Sicht des Compliance Officers zu tun?
Sanktionen: Was ist aus Sicht des Compliance Officers zu tun? Global tätige Banken denken aktiv darüber nach, wie erweiterte Sanktionen gegen China aussehen könnten. Banken simulieren Worst Case Szenarien mit möglichen US-Sanktionen gegen China wegen bestehender Russland-Verbindungen. Und nach dem Einmarsch Russlands in der Ukraine simulieren einige Banken sogar ein zweites, noch drastischeres Worst Case Szenario: Was könnte ein chinesisches Vorgehen gegen Taiwan auslösen?
Ausdrückliche Warnung der USA an China wegen Russland. China hat sich geweigert, Russlands Vorgehen in der Ukraine zu verurteilen oder es als Invasion zu bezeichnen, und hat die westlichen Sanktionen gegen Moskau kritisiert. Das Risiko hat sich nun erhöht, als kürzlich die stellvertretende US-Außenministerin Wendy Sherman öffentlich erklärte, dass die gegen Russland wegen des Krieges in der Ukraine verhängten Sanktionen China ein „gutes Verständnis“ für die Konsequenzen vermitteln sollten, wenn es Moskau materielle Unterstützung gewährt.
Was sind Finanzsanktionen und Embargos?
Finanzsanktionen können definiert werden als Maßnahmen, die von einer oder mehreren Staaten gegen ein anderes Land, eine Person oder eine Organisation verhängt werden, um deren Finanzaktivitäten zu beschränken oder zu unterbinden.
Und was ist eigentlich ein Embargo? Die Definition ist recht simpel: Ein Embargo ist ein Verbot oder eine Beschränkung der Handelsbeziehungen zwischen Staaten. So kann es beispielsweise ein Import-Embargo geben, das den Import von bestimmten Gütern in ein Land untersagt. Oder es kann ein Export-Embargo geben, das das Versenden von Gütern in ein anderes Land verhindert. In beiden Fällen werden die Handelsbeziehungen zwischen den beteiligten Ländern stark eingeschränkt.
Es gibt verschiedene Arten von Embargos, die sich in ihrer Reichweite und Intensität unterscheiden. Ein Totalembargo ist das weitreichendste und intensivste Embargo, das es gibt. Es bedeutet, dass alle Handelsbeziehungen zwischen den beteiligten Ländern vollständig abgebrochen werden. So darf kein Warenverkehr zwischen den Ländern stattfinden, keine Investitionen getätigt werden und auch keine finanziellen Transaktionen abgewickelt werden.
Teilembargos sind weniger weitreichend und intensiv als Totalembargos, aber immer noch sehr stark einschränkend. Sie beschränken sich auf bestimmte Güter oder Wirtschaftsbereiche und untersagen nur den Handel mit diesen Gütern bzw. in diesen Bereichen.
So kann es beispielsweise ein Teilembargo geben, das den Handel mit Rohstoffen untersagt, aber nicht den Handel mit anderen Gütern. Oder es kann ein Teilembargo geben, das den Handel mit Waffen untersagt, aber nicht den Handel mit anderen Gütern. Waffenembargos sind spezielle Teilembargos, die den Handel mit Waffen untersagen. Sie sind meistens regional begrenzt und gelten nur für bestimmte Länder oder Regionen. So kann es beispielsweise ein Waffenembargo geben, das den Handel mit Waffen in die Krisengebiete des Nahen Ostens untersagt. Oder es kann ein Waffenembargo geben, das den Handel mit Waffen in bestimmte afrikanische Länder untersagt.
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