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Geldwäschegesetz + Nationale Risikoanalyse

Sind Sie Fit für die Geldwäscheprüfung? Mit dem Geldwäschegesetz + Nationale Risikoanalyse: Seminar erlernst du als Geldwäschebeauftragter die wichtigsten Aufgaben und Pflichten zu Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung sowie § 11a GwG Datenschutz. Schwerpunkte im Geldwäschegesetz + Nationale Risikoanalyse: Seminar sind:

  • Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
  • Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
  • Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
  • Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
Risikoanalyse § 5 GwG
Seminar L03

Risikoanalyse § 5 GwG

  • Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
  • Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

  • Risikoanalyse nach §5 GwG

  • Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten

  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Buche dein Seminar
Risikoanalyse § 5 GwG

Programm zum Seminar Risikoanalyse § 5 GwG

09.15 bis 17.00          

  • Risikoanalyse § 5 GwG
    • Bestandsaufnahme der unternehmensspezifischen Situation
    • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen

  • Erfassung und Identifizierung der Risikofaktoren
    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

  • Kategorisierung und Gewichtung der Risikofaktoren
    • Einteilung in Risikogruppen und
    • Bewertung der identifizierten Risiken

  • Entwicklung und Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten

  • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
  • Länder- und Personenbezogene Embargos
    • Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
    • Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
  • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
  • § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
  • Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten

Mit S+P Seminare rechtssicher arbeiten!

    Risikoanalyse § 5 GwG
    In deinem Seminar enthalten:

    Die S+P Tool Box

    • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts

    • Effektive Risikoanalyse nach §5 GwG: Das Toolkit zeigt dir, wie du eine gründliche Risikoanalyse durchführst, um Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu identifizieren und proaktiv angemessene Präventionsmaßnahmen zu ergreifen.

    • Working Paper „Neue Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen“: Du erfährst, wie du die neuesten Vorgaben und Pflichten im Umgang mit Embargos und Sanktionen in deine Geldwäschepräventionsstrategie integrierst und so die Einhaltung der Compliance sicherstellst.

    • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte: Das Toolkit bietet praxisrelevante Informationen und Best Practices zum Datenschutz als Geldwäsche-Beauftragter, damit du personenbezogene Daten sicher und vertraulich handhabst und die Datenschutzvorschriften rechtskonform erfüllst.

    Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

    Case Study 1: Effiziente Risikoanalyse für einen GwG-Verpflichteten

    Du lernst in dieser Fallstudie, wie ein GwG-Verpflichteter eine umfassende Risikoanalyse gemäß §5 GwG durchgeführt hat, um potenzielle Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu identifizieren und erfolgreich Präventionsmaßnahmen einzuleiten.

    Case Study 2: Compliance bei Embargos und Sanktionen in einem Unternehmen

    In dieser Fallstudie erfährst du, wie ein Unternehmen die neuen Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen erfolgreich umgesetzt hat, um rechtliche Risiken zu minimieren und einen rechtskonformen Geschäftsbetrieb sicherzustellen.

    Case Study 3: Datenschutz in der Geldwäsche-Prävention – Die richtigen Schritte für einen effektiven Schutz personenbezogener Daten

    Diese Fallstudie zeigt dir, wie ein Geldwäsche-Beauftragter die Datenschutzbestimmungen umfassend eingehalten hat, um personenbezogene Daten sicher und vertraulich zu behandeln und mögliche Datenschutzverletzungen zu verhindern.

    Wie du deinen Erfolg mit der S+P Tool Box steigern kannst

    Unser praxisnahes Lernen ermöglicht dir eine schnelle Umsetzung des erlangten Wissens und eine deutliche Steigerung deiner Kompetenz im Bereich Geldwäscheprävention! Die S+P Tool Box bietet dir wertvolle Ressourcen für deinen beruflichen Erfolg.

      Nutzen für dich als Seminarteilnehmer:

      • Zeitersparnis: Dank der Vorträge als PDF kannst du rasch relevante Informationen abrufen und effizient arbeiten.

      • Sicherheit in der Risikobewertung: Unsere gründliche Risikoanalyse hilft dir, Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken frühzeitig zu erkennen und angemessene Maßnahmen zu ergreifen.

      • Compliance-Gewissheit: Mit der Integration neuer Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen bist du bestens vorbereitet und gewährleistest die Einhaltung aller Vorschriften.

      • Vertraulicher Umgang mit Daten: Unsere praxisrelevanten Informationen zum Datenschutz stärken dein Vertrauen im Umgang mit sensiblen Daten und verhindern Datenschutzverletzungen.

      Mit der S+P Tool Box setzt du das erworbene Wissen schnell und kompetent in deinem Arbeitsumfeld um. Dein Erfolg ist unser Ziel!