Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen
Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen – Produkt Nr. A 18 – S+P Seminare
Die Teilnehmer erlernen mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen Compliance-Pflichten sicher erfüllen folgende fachlichen Skills:
- Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
- Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
- Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Zielgruppe zum Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen Compliance-Pflichten sicher erfüllen
- Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
- Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Ihr Vorsprung mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen Compliance-Pflichten sicher erfüllen
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen
Programm zum Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen Compliance-Pflichten sicher erfüllen
Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
- Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
- Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
- Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
- Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
- Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
- Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
- Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
- Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
- Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
- Internen Revisionssystems
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen Compliance-Pflichten sicher erfüllen die S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen
Neben dem Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
Die Teilnehmer haben neben dem Lehrgang Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen auch folgende Seminare besucht:
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
Neue MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
Neue MaRisk – Fahrplan für die Praxis