Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer

Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer – Produkt Nr. A 19

Die Teilnehmer erhalten mit der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer aktuelle Informationen zu:

• Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
• MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
• Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Zielgruppen für die Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer sind:

• Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
• Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
• Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

Ihr Vorsprung mit der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer ist:

Jeder Teilnehmer erhält mit der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Programm zur Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Überwachungshandlungen
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
• BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
• Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
• Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Risikoorientierte Überwachung des Dritten
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

Die Teilnehmer erhalten mit der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Neben der Weiterbildung MiFID II: Risk Assessment für Officer haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

Compliance Management im Unternehmen

Compliance Update 2019

Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht

MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement

Risikomanagement und Internes Kontrollsystem

Compliance und Risk-Management für Unternehmer

Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung

Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance

Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Compliance + MiFID II auch folgende Seminare besucht:

• MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
• Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
• Compliance Update 2019
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• Neue MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
• Neue MaRisk – Fahrplan für die Praxis
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• MaRisk Compliance