Skip to main content
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Success Factor Digitization: How C-Level Managers Drive Global Business Development The digital transformation has fundamentally changed the way companies operate worldwide. For C-level managers – the decision-makers at the highest levels of a company – it is crucial not only to...

Weiterlesen

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin What are the minimum requirements for WpHG Compliance Officers? What are the minimum requirements for WpHG Compliance Officers? The organizational requirements and tasks for working as a WpHG Compliance Officer are governed by § 80 para. 1 WpHG and Art. 22 DV and Art. 26 para. 7 DV. The MaComp...

Weiterlesen

WpHG Compliance Officer: Mindestanforderungen & Kernaufgaben Der WpHG Compliance Officer spielt eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Seine Tätigkeit zielt darauf ab, Anleger zu schützen, Marktmissbrauch...

Weiterlesen

Was ist Geldwäsche? Definition, Ablauf & Prävention Bleiben Sie mit S+P Seminare up to date im Bereich Geldwäscheprävention. Verdächtige Transaktionen laut Geldwäschegesetz Art der Transaktion Beispiel Typische Branche Ungewöhnlich hohe Bar-Einzahlungen Mehrere 10.000 € pro Woche bei geringen Umsätzen Gastronomie, Einzelhandel Geldeingang...

Weiterlesen

ML/TF-Risiken im Finanzsektor: EBA-Bericht 2025 mit Praxisempfehlungen für Institute Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ist nach Artikel 6 Absatz 5 der Richtlinie (EU) 2015/849 verpflichtet, alle zwei Jahre eine umfassende Stellungnahme zu den Risiken der Geldwäsche (Money Laundering – ML) und Terrorismusfinanzierung (Terrorist Financing...

Weiterlesen