Why Outsourcing a WpHG Compliance Officer is a Strategic Decision Financial institutions operating under the German Securities Trading Act (WpHG) are required to appoint a Compliance Officer to oversee regulatory obligations and ensure adherence to financial market rules. The increasing complexity of financial regulations and growing compliance...

Warum ein externer Geldwäschebeauftragter für Unternehmen sinnvoll ist Unternehmen, die unter das Geldwäschegesetz (GwG) fallen, stehen vor der Herausforderung, einen qualifizierten Geldwäschebeauftragten (GWB) zu benennen. Die Anforderungen an diese Position steigen stetig, während gleichzeitig Haftungsrisiken und regulatorische Verpflichtungen...

Klassifizierung und Berichterstattung IKT-Vorfälle in Übereinstimmung mit DORA Im Zuge der fortschreitenden Digitalisierung ist der Finanzsektor auf eine solide Cybersicherheitsstrategie angewiesen, die durch den Digital Operational Resilience Act (DORA) gestärkt wird. DORA setzt spezifische Standards für die Behandlung, Klassifizierung und...

Prüfungsschwerpunkte 2025: Weiterentwicklung des Scoring-Modells zur Geldwäscheprävention ➡️ Die effektive Risikobewertung nach § 5 GwG bleibt ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention. Im Jahr 2025 rücken verstärkt spezifische Prüfungsschwerpunkte in den Fokus, die eine Anpassung und Weiterentwicklung bestehender Scoring-Modelle...

Omnibus-Paket 2025: Erleichterungen für Unternehmen bei CSRD und CSDDD Die Europäische Kommission hat mit dem Omnibus-Paket 2025 eine umfassende Reform zur Reduzierung bürokratischer Hürden und zur Vereinfachung des Geschäftsumfelds in der EU vorgestellt. Wesentliche Änderungen betreffen insbesondere die Corporate Sustainability Reporting...