5 Feststellungen der BaFin zu MiFID II – Die BaFin hat nun ihre Ergebnisse zur zweiten Untersuchung abgeschlossen. Die weitere BaFin-Untersuchung zur zweiten europäischen Finanzmarktrichtline zeigt Schwächen und Fortschritte. Während fast 90 Prozent der Geeignetheitserklärungen nach wie vor unvollständig sind, ist die Telefonaufzeichnung...
Autor: p391247
Whistleblower-Schutzgesetzes – Einführung eines Whistleblower-Schutzgesetzes
Mit Drucksache 19/4558 vom 26.09.2018 wurde der Entwurf eines Gesetzes zur Förderung von Transparenz und zum Diskriminierungsschutz von Hinweisgeberinnen und Hinweisgebern in den Bundestag eingebracht.
Problemstellung und Schwachstellen der aktuellen Rechtlage
EU-Vorschlag...
Grenzüberschreitende Korrespodenzbeziehungen – §15 Abs. 3 Nr. 3
Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht.
Grenzüberschreitende Korrespondenzbeziehungen, § 15 Abs. 3 Nr. 3 – Definition
Unter Korrespondenzbeziehungen im Sinne des GwG versteht man – anders als noch...
Was ist bei der Überwachung der Geschäftsbeziehung – §10 Abs. 1 Nr. 5 GwG zu beachten? Mit S+P News „Überwachung der Geschäftsbeziehung – §10 Abs. 1 Nr. 5 GwG“ werden Sie zu den 6 Sorgfaltspflichten top informiert:
Überwachung der Geschäftsbeziehung – §10 Abs. 1 Nr. 5 GwG
Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG zählt zu den...
Transaktionen außerhalb einer bestehenden Geschäftsbeziehung – § 10 Abs. 3 Nr. 2 GwG
Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht.
Transaktionen außerhalb einer bestehenden Geschäftsbeziehung – § 10 Abs. 3 Nr. 2 GwG
Alle Sorgfaltspflichten sind des Weiteren gemäß...
