Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen
Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen – Produkt Nr. A 20 – S+P Seminare.
Die Teilnehmer erlernen mit dem Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen folgende fachlichen Skills:
Tag 1: Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats
- Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
- Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
- Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Tag 2: Bilanz Wissen für den Aufsichtsrat
- Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
- Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen
- Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
- Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen
Zielgruppen zum Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen sind:
- Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
- Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte
- Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Ihr Vorsprung mit dem Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen ist:
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen
+ S+P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen
+ S+P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen
Programm Tag 1 zum Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen
Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
- Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
- Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
- Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
- Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
- Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
- Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
- Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
- Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
- Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
- Internen Revisionssystems
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen die S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen
Programm Tag 2 zum Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen
Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
- Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen
- Überblick zu den Posten der Bilanz
- Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen
- Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente
- Wertpapiere des Handelsbestands,
- Wertpapiere der Liquiditätsreserve und
- Wertpapiere des Anlagevermögens
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Aufsichtsrats-Kompetenz Finanzunternehmen die S+P Produkte:
+ S+P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen
+ S+P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen
Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen
> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen
> Bilanzierung von Bewertungseinheiten
> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit
> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG
> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)
> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)
Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung
> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren
> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren
Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen
> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats
> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts
> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren und richtig beurteilen
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat auch folgende Seminare besucht: