Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten?
Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? – Produkt Nr. A 19
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? aktuelle Informationen zu:
- Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
- Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
Zielgruppen für die Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? sind:
- Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
- Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
- Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
Ihr Vorsprung mit der Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? ist:
Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Programm zur Schulung
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
- BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
- Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
- BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
- Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
- Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
- Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
- Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
- Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
- Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
- Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Neben der Schulung MiFID II haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar MiFID II: Compliance update auch folgende Seminare besucht:
- MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
- Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
- Compliance Update 2019
- MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
- Neue MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
- Neue MaRisk – Fahrplan für die Praxis
- MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
- MaRisk Compliance
Kurs MiFID II: Was müssen Compliance Officer beachten? - S&P Team
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